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企业上市融资在望，却遭遇专利诉讼，正在进行首次公开募股审查的企业往往会心急如焚。拟上市企业会成为专利诉讼的目标，主要有两个方面的原因：一是竞争对手为阻止其上市融资，遏制其发展，对其提出专利诉讼；二是一些专利“猎手”利用拟上市企业因急于上市而希望尽快通过首次公开募股审查的心理，以专利侵权诉讼来逼迫这些企业选择向他们支付更多的授权费用或寻求和解。

对于计划上市的公司来说，提出IPO申请意味着其必须努力展示出能够带来稳定丰厚回报以及承受较低风险的能力。随着公司即将进行IPO，该公司的一举一动都将引起华尔街和投资者的高度关注。知识产权关系到企业的核心竞争优势，一旦出现相关纠纷，如果处理不善，会大大影响投资人对于企业的发展前景的认同。因此，当一个公司向美国证券交易委员会提交IPO申请文件时，往往也是该公司对付专利诉讼非常敏感的时候。

Facebook公司上市的例子就很典型。在几年前Facebook公司即将提交上市招股书的时候，美国诸多专利持有人也抓住“良机”，针对Facebook公司发起诉讼。2011年，作为被告，Facebook公司共接到22起专利诉讼，是2010年的两倍。

尽管最终Facebook公司与大多数起诉者达成和解协议，但是其遭遇亦值得后来者重视。专利诉讼的结果对于业务、财务状况或经营业绩带来重大影响进而影响上市以外，专利诉讼自身所带来的动摇投资者信心的影响不容小觑。

实践证明，拟上市企业的知识产权问题一直是证券监管部门重点关注的问题，其不仅仅涉及拟上市企业的资产完整性，还涉及到企业的持续盈利能力和经营的合法性，从而直接影响着企业是否能成功上市。企业在上市时，无论是发行人还是为企业上市提供法律服务的中介机构，都必须对知识产权问题予以足够的重视。要进行深入、仔细的核查，发现上市企业存在的知识产权问题，并采取合理的方案解决。除了事前核查外，在实务中拟上市企业在递交上市申请后，应该可以预见到可能遭遇知识产权侵权索赔。 

这些侵权索赔可能来自竞争对手，更危险的是可能来自于形形色色的专门依靠专利资产生存的“专利大鳄”公司。这些“专利大鳄”从其他企业、大学、研发机构或者个人收购技术专利或者尚未申请专利的发明，加以完善或者提出更多的专利，作为专利武器向其他使用专利的厂商收取专利授权费。不少发生在上市前夕的专利诉讼可能是竞争对手的竞争策略，也有很多是“专利大鳄”的收费诉讼。当面对这样的情况时，拟上市企业要综合各方面考虑，积极应诉，与对方斡旋寻求能够接受的和解条件，早日解决诉讼纠纷。

当然更为关键的是，要重视核心技术的专利侵权风险的预警工作，深刻认识到专利诉讼的风险，未雨绸缪，而不是存有侥幸心理。面临专利诉讼某种意义上标志着一个企业在市场上的强大，处理好专利诉讼真正意味着企业的成熟。

    来源：国家知识产权局

    整理：汉文方达|全方知识产权（www.zjbls.com）